第22题: [单项选择]为股票发行出具法律意见书的律师事务所律师,应遵守以下哪一项规定?( ) A. 不得持有股票 B. 在该股票承销期满后6个月内,不得持有该种股票 C. 不得买卖股票 D. 在该股票承销期满后6个月内,不得买卖该种股票 参考答案:D 答案解析:《证券法》第39条规定:“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。”
第26题:[单选题]抽样的基本要求不包括( ) A. 样本要具有代表性 B. 样本的容量越大越好 C. 抽样要有随机性 D. 明确总体范围 参考答案:B
第27题: [单项选择]工程建设项目设计风险不包括( )。 A. 经济风险 B. 政策风险 C. 行为风险 D. 技术风险 参考答案:A 答案解析:[解析] 工程建设项目设计风险是指由于设计过程中出现的失误或错误,引起工程事故而导致经济损失的不确定性。工程项目设计风险主要表现为政策风险、技术风险和行为风险。
第33题: [多项选择]业务管理风险控制的措施包括( )。 A. 制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训 B. 对重要的业务环节,实行双人单岗复核、审批,并强制留痕 C. 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施 D. 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核 参考答案:A,C,D 答案解析:[解析] 业务管理风险控制的措施包括:①制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等,并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训;②对重要的业务环实行双人双岗复核、审批,并强制留痕;③公