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[单选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规部门的人员配置

参考答案:D
本题考查合规政策。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:(1)合规管理部门的功能和职责。(2)合规管理部门的权限,包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。 (3)合规负责人的合规管理职责。(4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。(5)合规管理部门与其他部门之间的协作关系。(6)设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。参见教材(下册)P199

热门试题:

第1题:[单选题](类别:号段管理 难度:中等)用于表示数据库实体之间的关系图是( )
A.实体关系图
B.数据模型图
C.实体分类图
D.以上都不是
参考答案:A


第2题:
[判断题]验电过程中验电器报警显示有电时,应停止作业并查明原因,不得臆测为感应电而进行地线装设作业。
A.正确
B.错误
参考答案:A


第3题:
[单选题]能诱导肝药酶加速自身代谢的药物是
A.乙琥胺
B.苯妥英钠
C.地西泮
D.丙戊酸钠
E.卡马西平
参考答案:B
苯妥英钠为肝药酶诱导剂,能诱导P450酶的活性,加速自身或其他药物的代谢,使药物效应减弱

第4题: [单项选择]
What is the main idea of the talk
A. Schools offering MBA courses.
B. Economic prosperity brought by MBA graduates.
C. Changes in enrollment for MBA schools.
D. How to obtain an MBA degree.
参考答案:C
答案解析:[听力原文]14-16 After two decades of growing student enrollments and economic prosperity, business s

第5题: [单项选择]
下列哪种情形不是企业出现的早期财务预警信号?()
A. 存货周转率变小
B. 出现陈旧存货、大量存货或不恰当存货组合的证据
C. 总资产中流动资产所占比例大幅下降
D. 公司业务性质的改变
参考答案:D
答案解析:法人客户风险预警可分为财务风险预警和非财务风险预警两大类。风险经理应当密切关注企业出现的早期财务和非财务警示信号,对客户的长短期偿债能力高度关注。D项,业务性质变化属于非财务风险的监测。

第6题:
[判断题] 移动式压力容器的管理人员和操作人员应当持相应的特种设备作业人员证。
A.正确
B.错误
参考答案:A


第7题:
[单选题]按照《企业会计准则第3号——投资性房地产》,投资性房地产是指( )。
A.企业为赚取租金或经营出租,或两者兼有而持有的房地产
B.企业为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产
C.企业为赚取租金或作为存货,或两者兼有而持有的房地产
D.企业为赚取租金或自己使用,或两者兼有而持有的房地产
参考答案:B
按照《企业会计准则第3号——投资性房地产》,投资性房地产是指企业为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。

第8题:
[判断题]素养的定义:人人依规定行事,养成良好的习惯。
A.正确
B.错误
参考答案:A


第9题:
[单选题]组成距小腿关节的是( )
A.胫骨下端和跟骨
B.胫骨下端和距骨
C.腓骨下端和跟骨
D.胫、腓骨下端和跟骨
E.胫、腓骨下端和距骨
三、单项选择题
参考答案:E


第10题: [单项选择]
一条MCAP总线需要多少块GPROC板来管理?()
A. 0
B. 3
C. 2
D. 1
参考答案:D

第11题:
[单选题]路基地面排水设备不包括( )。
A.渗沟
B.排水沟
C.侧沟
D.天沟
参考答案:A


第12题:
[判断题]工作面液压支架要排成直线,其偏差不超过±50mm。
A.正确
B.错误
参考答案:A


第13题:
[单选题]目前在我国,某一品种某一月份合约的限仓数额规定描述正确的是( )。
A.限仓数额根据价格变动情况而定
B.限仓数额与交割月份远近无关
C.交割月份越远的合约限仓数额越小
D.进入交割月份的合约限仓数额最小
参考答案:D
一般持仓限额与距离交割月份远近有关。距离交割月份越近,限仓数额越小。

第14题:
[单选题]年销售量超过豁免水平 100 倍(有条件豁免含源设备 100 台)或者持有量超过豁免水平( )倍(有条件豁免含源设备( )台)的单位,属于销售或者使用较大批量豁免放射性同位素产品的单位,应当办理辐射安全许可证,并接受辐射安全监管。
A.10,10
B.100,100
C.100,10
D.50,50
参考答案:A


第15题: [多项选择]
沥青路面由于水稳定性影响,产生的病害包括哪些()。
A. 开裂
B. 车辙
C. 松散
D. 剥落
参考答案:C, D

第16题: [单项选择]
近所の店で新聞と(牛乳)を買いました()。
A. ぎにゅう
B. ぎゆうにゅ
C. ぎゅにゅう
D. ぎゅうにゅう
参考答案:D

第17题:
[单选题]( ) 在 30km/h 的初速度下采用应急制动系统制动时,制动距离要求≤20m。
A.乘用车
B.客车
C.货车
D.特种车
参考答案:C


第18题: [多项选择]
以下的说法止确的是()。
A. 信用风险防范过程包括事前防范、事中管理和事后处理。
B. 事后管理是指山现了逾期应收账款以后的管理,土要是追问货款,处置失信客户。
C. 风险管理工具包括风险防范类工具和财务类风险管理工具两类。
D. 对于风险工具的选择,应该按照成本最小的原则进行选择。
参考答案:A, B, C

第19题:
[判断题]( )列车乘务员必须持有效上岗证,经过岗前技术业务培训合格。
A.正确
B.错误
参考答案:A


第20题:[单选题][T]A-B-005 4 2 3
对铜管做外观检查时,碰伤、起泡及凹坑深度不应超过( )。
A.0.01mm
B.0.03mm
C.0.2mm
D.0.05mm
参考答案:B


第21题: [简答题]
指定性数据项目是指什么?
参考答案: 指所有通用文种均必须具备的项目,包括发文机关标识,标题,正文,生效标识,成文日期等。

第22题:
[单选题]下列选项中不属于现代教学方式发展趋势的是(  )。
A.启发式教学
B.注入式教学
C.探究式教学
D.情感式教学
参考答案:B
现代教学方法倡导情感式教学、启发式教学、探究式教学、互动式教学、参与式教学,注入式教学是传统教学的方法。

第23题:
[单选题]过盈配合的两零件装配时,将被包容件用冷却剂冷却,使其尺寸收缩,再装入包容件内至配合位置的装配方法称冷装法。对于过盈量小的小型配合零件和薄壁衬套可用干冰冷缩,可冷至( )℃。
A.-78
B.-122
C.-195
D.-225
参考答案:A


第24题:
[多选题]下列不是汽车驱动桥上的轮间差速器的作用是()
A.保证汽车的直线行驶的平稳
B.保证车轮正常滑动
C.保证汽车转弯时左右车轮有合适的转速差
D.保证车轮纯滚动
参考答案:ABD


第25题:
[判断题]装用∮254mm及以下制动缸的车辆装用低磨闸瓦。( )
A.正确
B.错误
参考答案:B


第26题:
[单选题]《征信业管理条例》规定,信息主体认为金融机构因过失导致其合法权益受损的,可以向()投诉。
A.征信中心
B.人民银行派出机构
C.当地人民法院
D.当地政府
参考答案:B


第27题:
[判断题]在正确的安装和使用条件下,熔体为30A的熔断器,当负荷电流达到30A时,熔体在两小时内应熔断。
A.正确
B.错误
参考答案:A


第28题:
[单选题]BA008 固定床离子交换树脂的再生方式,根据再生剂在离子交换器内流动方向的不同,分为( )流再生和( )流再生。
A.上、下
B.顺、逆
C.大、小
D.交、直
参考答案:B


第29题:
[单选题]基本型号为SYZ的客车是( )。
A.硬座车
B.硬卧车
C.双层硬座车
D.双层硬座车
参考答案:C


第30题:
[多选题]【多选】 《特种设备使用管理规则》规定,使 用单位或产权单位名称变更时,使用单位或者产权单 位持( )到登记机关办理更名变更,换领新的使用 登记证,登记机关在原使用登记证和原使用登记表上 作注销标记。
A. 单位名称变更证明
B. 原有的使用登记证
C. 有效期内的定期检验报告
D. 重新填写使用登记表(一式两份)。
参考答案:ABD


第31题:
[判断题]心肺复苏法主要指人工呼吸。
A.正确
B.错误
参考答案:B


第32题: [单项选择]
检查勘察、设计单位的营业执照,重点是审查其( )和年检情况。
A. 年检结论是否合格
B. 注册证书的有效性
C. 资金状况
D. 有效期
参考答案:D
答案解析:[知识点] 监理工程师对勘察、设计单位资质考核要点

第33题: [单项选择]
下列对于可行性分析的叙述,不正确的是()。
A. 投资机会分析不需要对具体数据加以计算
B. 初步可行性分析是在投资机会分析基础上进行的
C. 可行性分析的实质就是考察一个项目能否达到预期的经济目的
D. 人力资源是可行性分析的内容之一
参考答案:C

第34题: [单项选择]
关于支原体肺炎,下列描述哪项正确()
A. 抗生素治疗有效
B. 血冷凝集试验比值低
C. 上肺野分布
D. 肺纹理增多,网状阴影
E. 团块状阴影
参考答案:D
答案解析:支原体肺炎多见于下叶,早期主要是肺间质性炎症改变,表现为肺纹理增强及网织状阴影,较典型的表现为自肺门附近向肺野外围伸展的大片扇形的阴影。

第35题:
[单选题]HESA型车轮轮辋厚度为( )mm。
A.65
B.50
C.55
D.45
参考答案:B


第36题:
[单选题]青年男性患者,鼻腔反复大量出血,CT发现鼻咽后壁局限性软组织肿块,迅速显著强化,首先考虑为
A.鼻咽纤维血管瘤
B.鼻咽癌
C.脊索瘤
D.淋巴瘤
E.恶性肉芽肿
参考答案:A


第37题: [填空题]
以火佐攻者明,以()佐攻者强。
参考答案:水

第38题: [单项选择]
A企业3月向B企业购买一台价值60万元的机器设备。根据会计准则及相关规定,A企业购人的机器设备属于()。
A. 流动资产
B. 固定资产
C. 流动负债
D. 无形资产
参考答案:B

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