第8题: [单项选择]银行工作人员的下列行为没有违反内幕交易的是( )。 A. 银行工作人员在与家人聊天时,无意透露某机构投资者近期面临的重大诉讼信息 B. 银行工作人员匿名开设账户进行股票投资 C. 工作休息期间,银行工作人员小李拒绝与同事谈论工作话题 D. 因情况紧急,银行工作人员小张将涉及内幕信息的资料委托其他部门的同事暂为保管 参考答案:C
第31题:[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人未勤勉尽责,中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。保荐代表人下列做法不属于上述情形的是( )。 A. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 B. 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 C. 未完成或者未参加辅导工作 D. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 参考答案:C 保荐业务的监管措施和法律责任