第9题: [单项选择]对难以控制的风险,向保险公司投保是风险( )的一种措施。 A. 规避 B. 减轻 C. 自留 D. 转移 参考答案:D 答案解析:[解析] 本题考核的是1Z201092风险管理的工作流程。常用的风险对策包括风险规避、减轻、自留、转移及其组合策略。对难以控制的风险,向保险公司投保是风险转移的一种措施。理解记忆类考题。
第28题: [多项选择]经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。 A. 前后台分离和岗位分离 B. 重要岗位专人负责,严格操作权限管理 C. 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 D. 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案 参考答案:A,B,C,D 答案解析:前后台分离和岗位分离:重要岗位专人负责,严格操作权限管理;营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务;营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案;证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。故