第17题: [多项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币( )。 A. 1亿元 B. 2亿元 C. 3亿元 D. 5亿元 参考答案:B 答案解析:[解析] 根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资
第28题: [单项选择]以下关于风险识别的叙述中,()是不正确的。 A. 风险识别不包括识别项目风险可能引起的后果和这种后果的严重程度 B. 项目风险识别包括识别项目的可能收益 C. 风险识别过程需要将这些风险的特征形成文档 D. 项目风险识别是一个不断重复的过程 参考答案:A 答案解析:风险识别是确定何种风险可能会对项目产生影响,并将这些风险的特征形成文档。风险识别的参与者尽可能包括项目各干系人及外部专家等。由于项目在进展过程中很可能再发现新的风险,所以风险识别是一个不断重复的过程。
第36题: [单项选择]根据我国现行制度规定,结算备付金利息结息日为每季度第三个月的( )日。 A. 5 B. 10 C. 20 D. 30 参考答案:C 答案解析:[解析] 结算备付金是指结算参与人根据规定,存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资金。结算备付金利息每季度结息一次,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入