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[多项选择]下列选项中,证券公司可能面临合规风险的行为包括()。
A. 编造并传播影响证券交易的虚假信息
B. 违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项
C. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
D. 挪用客户的证券或资金

参考答案:A, B, C, D
答案解析:

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为,可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。其主要包括:①编造并传播影响证券交易的虚假信息

热门试题:

第1题:[填空题]套管丈量记录的内容包括日期.( )产地.钢级.外径.壁厚.单根长.丈量人.复查人等。[每空1分]
参考答案:序号


第2题: [单项选择]
下列各项,专理脾肺气滞的是()。
A. 香附
B. 木香
C. 陈皮
D. 乌药
E. 沉香
参考答案:C

第3题:
[单选题]动火作业中使用的机具、气瓶等应()、完整。
A.合格
B.齐备
C.规范
D.符合标准
参考答案:A


第4题:
[判断题]刑罚分为主刑和附加刑。( )
A.正确
B.错误
参考答案:A


第5题: [单项选择]
不宜与官桂同用的是( )。
A. 赤石脂
B. 郁金
C. 牵牛子
D. 五灵脂
E. 芒硝
参考答案:A

第6题:
[判断题]在风力超过5级及下雨雪时,不可进行焊接或切割工作。
A.正确
B.错误
参考答案:B


第7题: [单项选择]
苗床后期为增强烟苗抗逆性需要锻苗;但若遇气温低于()℃的持续降温天气时,必需注意烟苗的棚内保温。
A. 13
B. 15
C. 18
D. 20
参考答案:C

第8题: [单项选择]
以《渔光曲》为代表的中国早期左翼电影关注社会底层,将他们凄惨的生活艺术化地展现在世人面前。作为中国最早的有声影片之一,《渔光曲》上映后颇受欢迎,曾经创造了连续放映84天的记录。下列作品与《渔光曲》艺术风格一致的是()
A. 《巴黎圣母院》
B. 《蓝色的多瑙河》
C. 《马拉之死》
D. 《安娜·卡列尼娜》
参考答案:D
答案解析:

本题考察现代艺术风格。从材料的描述可以看出《渔光曲》属于批判现实主义的作品,与D项《安娜·卡列尼娜》同属批判现实主义。故选D。AB属于浪漫主义,C属于新古典主义。


第9题: [单项选择]
患者,女性,62岁,患冠心病12年。半年来频繁发作心前区不适,2h前再次发作,自行含服硝酸甘油无效,疑为急性心肌梗死。最具有诊断意义的检查是
A. 血常规
B. 心肌酶
C. 运动平板
D. 超声波
E. 心电图
参考答案:E

第10题:
[单选题]施工机具和安全工器具入库、出库、使用后应进行检查。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
参考答案:B


第11题: [简答题]
我国法定报告传染病分哪几类?目前报告的传染病有多少种?
参考答案: 分甲、乙、丙三类,目前报告的传染病有39种,其中甲类2种,乙类26种,丙类11种。

第12题:
[填空题]合格证持有人应当将其运行合格证及其运行规范保存在___________基地,并能随时接受局方的检查
参考答案:主运营


第13题:
[判断题]钢轨拖拉过程中,作业人员必须站在钢轨正前方,对钢轨进行牵引
A.正确
B.错误
参考答案:B


第14题:
[判断题]无金属外壳或保护网罩的用电设备应处在接闪器的保护范围内.
A.正确
B.错误
参考答案:A


第15题:
[单选题]单选题(本题0.5分)下列关于信用风险的说法,不正确的是( )。
A.对大多数商业银行来说,贷款是最大、最明显的信用风险来源
B.信用风险只存在于传统的贷款、债券投资等表内业务中,不存在于信用担保、贷款承诺等表外业务中
C.对衍生产品而言,对手违约造成的损失虽然会小于衍生产品的名义价值,但由于衍生产品的名义价值通 常十分巨大,因此潜在的风险损失不容忽视
D.从投资组合角度出发,交易对手的信用级别下降可能会给投资组合带来损失
参考答案:B


第16题:
[多选题][多选题]题目:下列关于脏数据的说法中,正确的是()。
A.格式不规范 
B.编码不统一
C.意义不明确
D.与实际业务关系不大
E.数据不完整
参考答案:ABCDE


第17题:
[单选题]当发动机灭火按钮松出时:
A. IDG断电
B. IDG通电
C. IDG脱开
D. IDG保持原来的状态
参考答案:A


第18题:
[填空题]题.从业人员在作业过程中,应当严格遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程,服从管理,正确佩戴和使用 () 。
参考答案:劳动防护用品


第19题:
[多选题]事故等级分为( )等级。
A.特别重大事故
B.重大事故
C.较大事故
D.一般事故
参考答案:ABCD


第20题:
[单选题]某企业在一危险化学品库门前安装了一台静电释放器,所有进入库内人员必须触摸静电释放器,待静电释放后,方可入库作业。这种安全技术措施属于()。
A.设置薄弱环节
B.限制能量或危险物质
C.隔离
D.故障安全设计
参考答案:B
限制能量或危险物质可以防止事故的发生,如减少能量或危险物质的量,防止能量蓄积,安全地释放能量等。

第21题:
[单选题]外置话筒损坏,( )外置话筒,使用内置话筒。
A.使用
B.维修
C.拔掉
D.连接
参考答案:C


第22题:
[判断题]作业层班组依据公司有关规定,落实安全管理工作机制,建立班组安全管理台帐,及时准确上报项目作业信息
A.正确
B.错误
参考答案:A


第23题:
[判断题]平地搬运时伤员头部在前,上楼、下楼、下坡时头部在上,搬运中应严密观察伤员,防止伤情突变。
A.正确
B.错误
参考答案:B


第24题:
[单选题]高温螺栓用钢,应具有一定的持久强度和蠕变强度,蠕变脆化倾向及蠕变缺口敏感性小,且DL汀715-2000具有良好的持久塑性。一般要求螺栓材料()以上光滑试样的持久塑性应不小于5%
A.10000h以上
B.3000h-5000h
C.5000h-8000h
D.8000h-10000h
参考答案:D


第25题: [单项选择]
某混凝土梁板长度为30m,若制作立方体试件用于强度评定,按规定应至少制取( )组。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
参考答案:B
答案解析:[解析] 制作立方体试件用于强度评定,桥梁上部构造主要构件长度在16m以下时应制取1组;16~30m时制取2组;31~50m长时应制取3组;50m以上者不少于5组;对小型构件每批或每个工作班至少应制取

第26题:
[]<br><br><br/>A. and<br/>B. but<br/>C. because<br/>参考答案:B
答案解析:[解析] 由前半句、后半句句意可知,此空应为一个表转折的词。

第27题:
[单选题]静脉补钾浓度一般不超过
A.0.3%
B.0.5%
C.0.8%
D.1%
E..3%
参考答案:A


第28题:
[判断题]高压验电时,使用伸缩式验电器,绝缘棒应拉到位,验电时手应握在绝缘棒处,不得超过护环,宜戴绝缘手套。
A.正确
B.错误
参考答案:B


第29题:
[单选题](第六条)严格落实作战安全讲评制度。总队、支队、大队应将作战行动安全作为战例研讨的必评内容。消防救援站在(  )有影响的灭火救援行动后,都应组织即时作战安全讲评,即时讲评通常在现场器材收整完毕后,或归队恢复战备后转入正常生活、工作秩序前进行。(  )
A.每一起
B.每一周
C.每一月
D.每一季度
参考答案:A


第30题:
[多选题]下列关于护轨的线路大.中修验收标准,说法错误的是()。
A.护轨与基本轨间距离符合规定
B.轨底悬空大于5mm处所不超过8%
C.接头靠基本轨一侧左右错牙不大于3mm
D.护轨顶面高于基本轨顶面不大于25mm
参考答案:BD


第31题:
[单选题] 使用工程定额计价法所套用的定额基价是由若干个计算出的项目的单价构成,计算公式为( )。
A.定额项目基价=人工费+材料费+机械费
B.定额项目基价=人工费+材料费+机械费+管理费的分摊
C.定额项目基价=人工费+材料费+机械费+管理费的分摊+规费的分摊
D.定额项目基价=人工费+材料费+机械费+管理费的分摊+规费的分摊+利润的分摊
参考答案:A


第32题:
[单选题]当余留牙倾斜超过24°时不宜选作固定桥的基牙,主要是因为
A.增加基牙的倾斜度
B.桥体易弯曲变形
C.不能分散牙合力
D.牙合力不能通过基牙的长轴传导
E.牙合力易集中于倾斜侧根面上
参考答案:D
因为当余留牙倾斜超过24°时,牙合力不能通过基牙的长轴传导,同时易造成基牙的松动,故不宜选作固定桥的基牙。

第33题:
[单选题]一号线正线最小曲线半径为( )。
A.250m
B.300m
C.350m
D.400m
参考答案:B


第34题: [判断题]
外资股单指境外上市外资股。( )
参考答案:错
答案解析:[解析] 外资股包括境外上市外资股和境内上市外资股。

第35题:
[单选题] 作业人员应具备必要的安全生产知识,学会紧急救护法,特别要学会( )。 (1.0分)
A. 创伤急救
B. 触电急救
C. 溺水急救
D. 灼伤急救
参考答案:B


第36题:
[填空题]CTT4000 2M数字用户接口板RUN绿灯( )表示与MPU板通信故障。
参考答案:慢闪


第37题:
[单选题]下列哪个不是人工智能的研究领域(  )
A.机器证明
B.模式识别
C.人工生命
D.编译原理
参考答案:D


第38题:
[单选题]修理卧式车床时,如果主轴锥孔中心线与尾座顶尖锥孔中心线等高度不合要求,可采用( )使之达到要求。
A.互换法
B.选配法
C.调整法
D.修配法
参考答案:D


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