第10题: [单项选择]一位基金经理在向其客户配置热门新股时,优先于其哥哥的账户。在她哥哥的账户中她并没有受益权。该经理是否违反了职业行为准则()。 A. 否。 B. 是。因为同时管理其他客户的账户和家庭成员的账户存在利益冲突。 C. 是。同管理其他客户的账户一样,她对其哥哥的账户也有信托责任。 参考答案:C 答案解析:选项“c”正确。仅仅因为家庭成员的关系,她便区别对待其哥哥的账户和其他客户的账户,所以她没有履行自己的职责。如果她从哥哥的账户中受益,她会将哥哥的账户视为自己的账户并优先于其他客户之前分配新股。
选
第11题: [单项选择]下列不属于债券市场的功能的是______。 A. 资金流动导向功能 B. 融资功能 C. 价格发现功能 D. 宏观调控功能 参考答案:C 答案解析:[解析] 本题涉及的考点是债券市场的功能。债券市场的功能包括:(1)融资功能;(2)资金流动导向功能;(3)宏观调控功能。