第18题: [多项选择]开庭审理应依照法定的程序和顺序进行,具体包括()。 A. 宣布开庭 B. 庭前入户调查 C. 法庭调查 D. 法庭辩论和辩论后的调解 E. 合议庭评议及判决 参考答案:A, C, D, E 答案解析:本题考查开庭审理。开庭审理的阶段包括宣布开庭、法庭调查、法庭辩论、法庭辩论后的调解、合议庭评议和判决。经过法庭调查和法庭辩论后,在事实清楚、是非明确的基础上,当事人愿意调解的,可以当庭进行调解。
第26题: [单项选择]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B. 证券公司在资产管理业务中管理不善 C. 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D. 证券公司高级管理人员营私舞弊 参考答案:D 答案解析:[解析] 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。如与客户签订资产管理合同不规范、约定不明