第34题: [多项选择]证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。 A. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 C. 责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果 D. 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施 参考答案:A,B,C,D 答案解析:[解析] 熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
第36题: [单项选择]采用剩余法评估土地价格,其结果的可靠性取决于是否遵循了( )。 A. 预测原则和替代原则 B. 供求原则和协调原则 C. 预测原则和最有效使用原则 D. 竞争原则和贡献原则 参考答案:C 答案解析:解析:采用剩余法评估土地价格,其结果的可靠性取决于是否遵循了预测原则和最有效使用原则。