第4题: [多项选择]证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。 A. 建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜 B. 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度 C. 投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录 D. 严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度 参考答案:A,B,D 答案解析:证券公司开展集合资产管理业务，内控制度应该遵循的业务规范有：对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度；建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管
第14题: [单项选择]通过不断强化逐渐趋近目标的反应，来形成某种较复杂的行为称为( ) A. 行为塑造 B. 行为训练 C. 行为矫正 D. 行为强化 参考答案:A 答案解析:[解析] 通过不断强化逐渐趋近目标的反应，来形成某种较复杂的行为是行为塑造法。
第15题: [单项选择]下列不属于行政许可法调整范围的是（）。 A. 老王下岗后自谋出路，想自己开一个小饭馆，于是向工商局提出申请，工商局经审查，发给了老王营业执照 B. 公安交通部门根据李某的申请，发给李某驾驶执照 C. 某大学希望上级教育主管部门拨款对学校扩建，上级教育主管部门对其申请予以审批 D. 进出口食品检疫机关，对某公司的出口食品鉴定后，贴上检疫标签 参考答案:C 答案解析:A属于登记。是行政机关确立企业或者其他组织主体资格的许可方式。比如工商企业注册、社团登记等。B属于普通许可。是行政机关确认自然人、法人、或者其他组织是否具备从事特定许可活动的条件的许可方式。D属于核准。是行政机关对某些事项是否达到特定技术标准、技术规范作出判断的许可方式，主要适用于直接关系公共安全、人身安全、生命财产安全的重要设施、设备、产品、物品，需要按照技术标准、规范，通过检验、检测、检疫等方式进行审定的事项。比如，消防验收、动植物进出境检疫。行政许可具有外部性，C为内部审批。故本题答案为C。
