参考答案:ABCD
证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一定的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券
第7题: [多项选择]以下属于操作风险中人员因素导致的内部欺诈风险的行为有()。
A. 因歧视待遇事件导致的损失
B. 恶意损毁资产
C. 员工越权行为
D. 劳方索偿
E. 假冒开户人
参考答案:B, E
答案解析:
A、D属于违反用工法的行为,C属于失职违规。
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