第5题: [单项选择]证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。 A. 1倍以上5倍以下 B. 3万元以上30万元以下 C. 3万元以上10万元以下 D. 1万元以上10万元以下 参考答案:B 答案解析:根据《证券法》第二百零五条的规定,证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。
第21题: [单项选择]《中华人民共和国广告法》规定,广告主在发布的药品广告中含有利用专家、医生、患者的名义和形象做证明,情节严重的,应承担的法律责任是()。 A. 1万元以下罚款 B. 行政责任 C. 直接责任 D. 依法停止其广告业务 参考答案:D 答案解析:本题考查要点是"违反《中华人民共和国广告法》的法律责任"。《中华人民共和国广告法》第十四条规定,药品广告不得利用医药科研单位、学术机构、医疗机构或者专家、医生、患者的名义和形象做证明;第四十一条又规定