第3题: [单项选择]《行政处罚法》规定,作为例外,行政机关及其执法人员可以当场收缴行政处罚罚款,但在什么情况下,当事人有权拒绝交纳罚款 A. 依法给予20元以下的罚款处罚的 B. 不当场收缴事后难以执行的 C. 不出具县、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据 D. 不适用听证程序作出罚款处罚决定的 参考答案:C 答案解析:[解析] 当场收缴罚款的程序 [解析] 《行政处罚法》第49条规定:行政机关及其执法人员当场收缴罚款的,必须向当事人出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据;不出具财政部门统一制发的罚款
第7题: [多项选择]在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()。 A. 投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明 B. 投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明 C. 期货公司应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分 D. 投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分 参考答案:C, D 答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十八条至第三十一条规定,投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分。期货公