第6题: [多项选择]从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范制度有()。 A. 执业回避 B. 自营、受托投资管理 C. 信息披露 D. 隔离墙 参考答案:A, C, D 答案解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》
第28题: [多项选择]对寿命期相同的互斥方案,比选方法正确的有( )。 A. 各备选方案的净现值大于等于零,并且净现值越大,方案越优 B. 各备选方案的净年值大于等于零,并且净年值越大,方案越优 C. 各备选方案的内部收益率大于等于基准收益率,并且内部收益率越大,方案越优 D. 各备选方案产生的效果相同或基本相同,可用最小费用法比选,费用越小,方案越优 E. 各备选方案的净现值率大于等于1,并且净现值率越大,方案越优 参考答案:A, B, D