第1题: [单项选择]证券评级机构与评级对象存在( )关系的,不得受托开展证券评级业务。 A. 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B. 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C. 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D. 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券 参考答案:B
第28题: [单项选择]关于连续交易,下列说法中正确的是()。 A. 连续交易意味着证券成交的时点是连续的 B. 连续交易可以提供价格的稳定性 C. 在连续交易中,指令执行和结算的成本相对比较低 D. 在连续交易过程中可以反映更多的市场价格信息 参考答案:D 答案解析:在连续交易中,并非意味着交易一定是连续的,而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。连续交易的特点有:①市场为投资者提供了交易的即时性。②交易过程中可以反映更多的市场价格信息。