第28题: [单项选择] 某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面向公众投资者公开发行,在上交所上市流通;存续期内,主体债项评级被下调至AA,评级展望为负面,正确的有()。 Ⅰ投资者范围将调整且仅限合格投资者 Ⅱ投资者范围保持不变 Ⅲ无法采用竞价交易 Ⅳ可进行新质押式回购 Ⅴ将面临交易所债券风险提示 A. Ⅰ B. Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案:A 答案解析:Ⅰ、Ⅱ两项,存续期内主体债项评级下调至低于AAA级,该公司债券由“大公募”降为“小公募”,投资者范围由公众投资者调整至仅限合格投资者。Ⅲ项,已上市的公司债券,交易方式保持不变,可继续采用竞价交易。Ⅳ项,根据《质押式回购资格准人标准及标准券折扣系数取值业务指引》(2017年修订)第3条,可以作为回购质押品在相应市场开展回购业务的,其主体评级为AA级的,评级展望应当为正面或稳定。该公司债券评级展望为负面,不可进行新质押式回购。V项,目前上交所和深交所对公司债券已不再实行风险警示制度。