第10题: [多项选择]以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。 A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B. 坚持了解客户原则 C. 必须忠实办理受托业务 D. 坚持为客户保密的制度 参考答案:A,B,C,D 答案解析:[解析] 除ABCD四项外,证券经纪商应承担的义务还有:①认真与客户签订《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定;②如实记录客户资金和证券的变化;③不接受全权委托。
第12题: [单项选择]下列关于送配股的股权登记方式的说法中,正确的是( )。 A. 送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B. 上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C. 深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除 D. 深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 参考答案:D 答案解析:[解析] A项该记录应当逐笔反映;B项属于深圳证券交易所的登记方式;C项属于上海证券交易所的登记方式。
第23题: [单项选择]在为治理通货膨胀而采取的紧缩性财政政策中,政府可以削减转移性支出。下列支出中,属于转移性支出的是()。 A. 政府投资、行政事业费 B. 福利支出、行政事业费 C. 福利支出、财政补贴 D. 政府投资、财政补贴 参考答案:C 答案解析:节支是紧缩的财政政策,节支的措施主要是压缩政府机构费用开支,抑制公共事业投资,减少各种补贴和救济等福利性支出。其中,福利性支出、财政补贴均属于转移性支出。