第14题: [多项选择]证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。 A. 不按规定存放、管理客户的交易结算资金,违反规定动用客户的交易结算资金和证券 B. 为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同,或者未在业务合同中载入规定的必备条款 C. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 D. 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 参考答案:A,B,C 答案解析:[解析] ABC 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为
第32题: [单项选择]()是实验组与对照组前后对比实验效果的一般公式。 A. 后检测(Yn)—前检测(Y0) B. 实验组后检测(Yn)—对照组后检测(Xn) C. [实验组后检测(Yn)—实验组前检测(Y0)]—[对照组后检测(Xn)—对照组前检测(X0)] D. 对照组后检测(Xn)—实验组后检测(Yn) 参考答案:C