第4题: [单项选择]下列关于水平型利率期限结构的说法中，正确的是( )。 A. 是最常见的利率期限结构 B. 通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象 C. 出现于预期利率上升时 D. 出现于预期利率下降时 参考答案:B 答案解析:[解析] 水平型利率期限结构通常是让利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象，并不常见，它是一条平直的线。
第5题: [单项选择]一家投资公司要求员工事先获得个人交易的许可才能交易。一位投资顾问得到许可而购买了100股A股和100股B股。当他获得许可的时候，B股的股价已经有所上涨，所以他决定购买200股的A股。该顾问很有可能违反“守则”和“准则”中的下列哪一项（）。 A. 忠诚 B. 公平交易 C. 操纵市场 参考答案:A 答案解析:选项“a”正确。投资顾问有责任遵守其雇主的合规程序。这种程序有助于确保公司在其他问题中避免利益冲突。若忽视保护雇主的这种程序将违反忠于雇主的责任。
选项“b”不正确。他违反了公司的首要交易政策。
