第34题: [多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取( )的措施。 A. 向其出具监管关注函并抄送公司董事会,要求公司说明潜在风险和控制措施 B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资产水平 C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告 参考答案:B,D 答案解析:[解析] 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:①向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施;②要求公司采取措施调整业务规模