第1题: [单项选择]发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。 A. 1% B. 3% C. 5% D. 10% 参考答案:A 答案解析:[解析] 掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部
第2题: [单项选择]表音文字以（）为记录单位 A. 音节或词 B. 语素或音位 C. 语素或词 D. 音位或音节 参考答案:D
第3题: [多项选择]下列关于碎纸机的叙述，正确的有（ ）。 A. 碎纸机一次能处理的纸张的最大数目及纸张厚度称之为碎纸能力 B. 购买用于销毁机密文件的碎纸机应首先考虑碎纸的能力 C. 碎纸机可以倒转，以退出卡住的纸张 D. 碎纸机放置不平容易导致噪音过大 参考答案:A, C, D
第33题: [单项选择]某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候，向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30％，暗示肯定能够达到该收益目标，并强调该产品没有风险，对该行为评价正确的是（）。 A. 没有做到向客户充分提示风险 B. 由于历史上该产品确实没出过问题，也就不用向客户说明是否存在风险 C. 该人员是为了完成销售目标，对银行有利，所以是合理的 D. 不需要说明风险的存在，客户自己知道 参考答案:A
