第10题: [多项选择]证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。 A. 客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息 B. 预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断 C. 投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容 D. 不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的买卖 参考答案:A,B,C,D 答案解析:[解析] 营业部及其工作人员在为客户提供投资咨询时应注意以下几方面：①必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对
第13题: [单项选择]下列有关中国人民银行对金融机构行为进行检查监督的说法中，正确的是( )。 A. 中国人民银行无权检查监督金融机构执行有关清算管理规定的行为 B. 中国人民银行无权检查监督金融机构执行有关反洗钱规定的行为 C. 中国人民银行无权检查监督金融机构执行有关人民币管理规定的行为 D. 对上述三种行为，中国人民银行都有权进行检查监督 参考答案:D
第15题: [单项选择]甲工程监理公司是乙药厂厂房工程的监理单位，项目实施过程中监理工程师王某发现了安全事故隐患却未及时要求施工单位暂时停止施工，以致酿成安全事故。安全生产监督管理部门查明事实后对甲公司作出罚款20万元的处罚决定。甲公司对此处罚不服。 若甲公司申请行政复议后，安全生产监督管理部门未提出书面答复、提交当初作出具体行政行为的证据，则( )。 A. 由复议机关责令其提交 B. 不影响复议机关作出决定 C. 撤销该具体行政行为 D. 驳回复议申请 参考答案:C
