第16题: [单项选择]证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括( )。 A. 非现场检查 B. 交易行为实时监控 C. 现场检查 D. 限制交易 参考答案:D 答案解析:【答案解析】证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交
第31题: [单项选择]下列( )不符合银行业从业人员职业操守中“协助执行”规定。 A. 认真核实执行人员的身份及法定证件 B. 不向不应该知道的人透露协助执行方面的信息 C. 以专业、中立的态度对待协助执行请求 D. 及时通知客户法院查询存款状况,并协助客户转移财产 参考答案:D 答案解析:银行从业人员应该以专业、中立的态度对待任何协助执行请求,不搪塞、不推诿,更不应该采取向客户通风报信、协助转移资产等方式对抗协助执行活动。