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[单项选择]()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
A. 合规经理
B. 合规部门经理
C. 合规总监
D. 合规董事

参考答案:C
答案解析:熟悉证券经纪业务的风险种类。

热门试题:

第1题:[简答题]十号线UPS电源由哪些基本部分组成?(至少写出5项,写错一个扣一分)
参考答案:整流模块、静态开关、逆变器、蓄电池、DSP板、电源板、变压器、散热风扇


第2题: [单项选择]
转子不平衡的特征频率为转子转速频率的()。
A. 1倍频
B. 2倍频
C. 3倍频
D. 4倍频
参考答案:A

第3题:
[多选题] 起重机钢丝绳的安全检查内容包括( )。
A.断丝数
B.磨损腐蚀情况
C.变形程度
D.固定情况
E.生产厂家
参考答案:ABCD


第4题:
[单选题]道德信念是指人们对道德原则、道德规范的真诚信仰,以及由此产生的对履行道德义务的强烈的( )
A.使命感
B.神圣感
C.责任感
D.幸福感
参考答案:C


第5题:
[判断题]多模光纤传输距离远,单模光纤传输距离近。
A.正确
B.错误
参考答案:B


第6题:
[单选题]下列哪一行政处罚不属于听证范围
A.责令停产停业
B.吊销许可证
C.较大数额罚款
D.行政拘留
参考答案:D


第7题:
[多选题]使用远控电缆割刀开断电缆时,( ),防止弧光和跨步电压伤人。
A.刀头应可靠接地
B.周边其他施工人员应临时撤离
C.远控操作人员应与刀头保持足够的安全距离
D.不宜设置专责监护人
参考答案:ABC


第8题:[单选题]B-A-B-021 3 2 5
关于液力透平的启动条件,下列选项不正确的是( )。
A.确认原料油泵运转正常
B.确认高压容器液位正常
C.确认装置满负荷运转
D.确认进口过滤网清洁无堵塞
参考答案:C


第9题:
[判断题]多机重联时,机车与车辆连挂状态的检查由本务司机负责。(操规)
A.正确
B.错误
参考答案:B


第10题: [多项选择]病历摘要:男,27岁,一年来面色苍白,乏力,气短;检验结果:RBC2.5×1012/L,HGB55g/L,MCV74fl,MCH20pg,MCHC300g/L,Ret1.5%,血涂片红细胞淡染区扩大,初步诊断缺铁性贫血。可用肝素作抗凝剂的检验项目()。
A. 凝血象检查
B. 白细胞形态检查
C. 红细胞比容
D. 红细胞计数
E. 红细胞渗透脆性检查
参考答案:C, D, E

第11题:
[多选题]下列关于投资组合的风险与报酬的表述中,正确的有()。
A.投资组合的风险不仅与组合中每个证券报酬率的标准差有关,而且与各证券之间报酬率的协方差有关
B.充分投资组合的风险,只受证券之间协方差的影响而与各证券本身的方差无关
C.资本市场线反映了持有不同比例无风险资产与市场组合情况下风险和期望报酬率的权衡关系
D.只有某资产的β系数小于零,才说明该资产的系统风险小于市场风险
参考答案:ABC
市场组合的β系数为1,如果某资产的β系数小于1,就说明该资产的系统风险小于市场风险,所以选项D的表述不正确。

第12题:
[判断题]钻井工程实践中,采用合理有效的压井方法-司钻法,尽量减少在井筒的浸泡时间,可以降低硫化氢腐蚀。
A.正确
B.错误
参考答案:B


第13题: [单项选择]
在个人住房贷款贷前调查中,不属于项目调查风险的是()。
A. 提供贷款业务的项目未按规定与之签订协议
B. 项目未按规定上报审批
C. 审批未批准的情况下开展业务
D. 借款申请人不具有主体资格
参考答案:D
答案解析:

项目调查中的风险主要包括:
①提供贷款业务的项目未按规定上报审批;
②审批未批准的情况下开展业务;
③提供贷款业务的项目,根据情况应当落实有

第14题:
[单选题]从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时,( )停止作业。
A. 有权
B. 不得
C.可以
D.酌情
参考答案:A


第15题:[单选题]起重机械每使用( )年至少应做一次全面技术检
验。
A.一
B.二
C.三
D.四
参考答案:A


第16题:
[单选题]《为人的设计》、《人体度量》的作者是( )。( )
A.雷蒙德·罗维
B.亨利·德雷福斯
C.沃尔特·提格
D.诺曼·贝尔·盖迪斯
参考答案:B


第17题: [单项选择]
在轮椅的参数选择中,轮椅的靠背高度应为窝的距离再加4cm()
A. 板面离地面最少应有5cm
B. 泡沫橡胶(5~10cm厚)或凝胶垫子
C. 一般是坐面至腋窝的距离(一臂或两臂向前平伸)减10cm
D. 在双臂内收情况下,坐位时前臂平放在扶手上,肘关节屈曲约90°
E. 患者坐在轮椅中双下肢放于脚踏板上,足跟至腘窝的距离再加4cm
参考答案:C

第18题: [多项选择]
下面说法错误的是( )。
A. 总监理工程师代表,由总监理工程师授权,代行其全部职责
B. 在很多监理单位中,也称总监理工程师为项目经理
C. 总监理工程师是一个管理职务,也是技术职称
D. 设备监理工程师是由总监理工程师任命
E. 总监理工程师是设备监理单位任命的
参考答案:A,C

第19题:
[判断题]8银监会鼓励业务复杂程度和市场风险水平较低的商业银行逐步开发和使用内部模型计量风险价值,对所承担的市场风险水平进行量化估计。
A.正确
B.错误
参考答案:B


第20题:
[单选题]电压互感器的空载误差分量是由( )所引起的。
A.励磁电流在一、二次绕组的漏阻抗上产生的压降
B.励磁电流在激磁阻抗上产生的压降
C.励磁电流在一次绕组的漏阻抗上产生的压降
D.励磁电流在二次绕组的漏阻抗上产生的压降
参考答案:C


第21题: [单项选择]
《中药饮片质量标准通则(试行)》的通知规定根茎、藤木类、叶类含药屑、杂质不得超过()。
A. 2%
B. 3%
C. 0.5%
D. 5%
E. 1%
参考答案:A

第22题:
[单选题]最具有世界影响力的一部不朽医典是____。它采取了“析族区类,振纲分目”的科学分类。
A.《外科正宗》
B.《千金方》
C.《救荒本草》
D.《本草纲目》
参考答案:D


第23题: [单项选择]
为确保政府行为的合理性与有效性,必须由()的约束。
A. 税收制度
B. 法律制度
C. 分配制度
D. 政治制度
参考答案:D

第24题:
[判断题]重点账户余额对账单于对账日后30日内收回。
A.正确
B.错误
参考答案:A


第25题:
[填空题]增压器喘振多是由于增压器与柴油机匹配不当,造成柴油机( )而发生的。
参考答案:进气堵塞


第26题: [单项选择]
Neither John (and) his father was able (to wake up) (early enough) (to catch) the morning train.
A. and
B. to wake up
C. early enough
D. to catch
参考答案:A
答案解析:[解析] 应改为nor。neither... nor...:既不……也不……。

第27题:
[多选题]公司客户经理-公司----(多选题)“美元全额汇”的到账区域涵盖除( )以外的国家和地区;账户行仅限于花旗银行纽约分行(CITIUS33)。
A.美国
B.加拿大
C.英国
D.日本
参考答案:AB


第28题:
[单选题] 《支付结算办法》关于现金汇兑业务的收、付款人的规定有:( )。
A. 只要收款人为个人即可
B. 付款人可以是单位
C. 收、付款人必须均为个人
D. 收、付款人可以均为单位
参考答案:C


第29题:
[判断题]根据《建筑施工塔式起重机安装、使用、拆卸安全技术规程》规定,塔式起重机的力矩限制器、重量限制器、变幅限位器、行走限位器、高度限位器等安全保护装置不得随意调整和拆除,严禁用限位装置代替操纵机构。
A.正确
B.错误
参考答案:A


第30题: [单项选择]
《五行大义》(隋朝)社会等级排序:仕庶农商工;《二十五等人图》(唐朝)社会等级排序:士工庶农商。对以上两文献中社会等级的排序变化理解正确的是()
A. 中国经济结构发生彻底变化
B. 工匠身份在唐代未发生明显变化
C. 唐朝放弃了农本政策
D. 仍然受重农抑商传统观念的影响
参考答案:D
答案解析:从“仕庶农商工”到“士工庶农商”看出商人排在末位,体现了重农抑商的思想观念,因此选D。A错在“彻底变化”,封建社会时期始终是自然经济占据主导地位;B与材料不符,材料显示工匠身份在唐代有所变化;C错在“

第31题:
[简答题]当水位计水侧堵塞时,水位指示会___。
参考答案:偏高


第32题:
[单选题]轮式自行机械车、无轨电车、有轨电车的考试内容由_____确定。
A.公安部交通管理局
B.省级公安机关交通管理部门
C.公安部和省级公安机关交通管理部门
D.设区的市或者相当于同级的公安机关交通管理部门
参考答案:B


第33题: [简答题]
我国投资规模的调控方法有哪些?
参考答案: 建立健全市场约束机制:
(1)必须深化企业制度改革,建立现代企业制度,建立和完善责、权、利相结合的经济责任制;
(2)进一步加大政企分离的力度,为企业的投资创造良好的外部环境;
(3)深化商业银行改革。
转变经济增长方式:
(1)必须从以铺摊子为主转变为对现有企业的技术改造、改组和扩张上来,努力增加更新改造在固定资产投资中的比重,增强企业自我发展的能力;
(2)要从主要进行实物生产要素的投入转变为主要向技术进步投入上来;要从重投入、轻管理转变为强化管理、提高资本配置效率上来;要从项目小型化、分散化、低水平重复建设转变到讲求规模效应和专业合作,产业结构高级化上来。
完善经济金融手段为主的调控手段

第34题:
[判断题]吊篮的安装和拆卸(包括二次移位)工作由使用单位负责。
A.正确
B.错误
参考答案:B
产权单位

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