第11题: [多项选择]财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 A. 将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 B. 为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 C. 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D. 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 参考答案:B,C,D 答案解析:[解析] A项为证券资产管理业务的具体业务范围。
第12题: [单项选择]登记在()中的基金份额可以在证券交易所卖出。 A. 基金注册登记系统 B. 证券交易系统 C. 证券登记结算系统 D. 证券登记清算系统 参考答案:C 答案解析:分级基金份额的上市交易及申购赎回。