第4题: [多项选择]企业对风险进行持续监察时,一般都是从战略、战术、运营等三个层面考虑,以下属于战略层面需要监察的风险包括( )。 A. 新竞争者的威胁 B. 新技术的威胁 C. 关键雇员的离职情况 D. 供货商处于清算阶段 参考答案:A,B 答案解析:[解析] 本题考核持续监察的相关内容。企业对风险进行持续监察,可以从三个方面考虑:(1) 战略层面;(2) 战术层面;(3) 运营层面。选项A、B属于战略层面的风险,选项C、D属于战术层面的风险。
第24题: [多项选择]关于保荐业务管理,下列说法正确的有()。 A. 保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系 B. 保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度 C. 保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 D. 保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则 参考答案:A, B, C 答案解析: