第1题: [单项选择]下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是( )。 A. 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C. 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D. 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失 参考答案:A 答案解析:[解析]BCD三项属于证券自营业务的合规风险范畴。
第3题: [多项选择]《中华人民共和国物权法》第4条规定：“国家、集体、私人的物权和其他权利人的物权受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。”对该条规定表述正确的是：( )。 A. 这是一条严格意义上的法律原则 B. 这是一条基本原则 C. 该原则可以直接适用于所有物权案件 D. 在法律适用中，不可能存在与该原则相冲突的原则 参考答案:A 答案解析:[解析] 法律原则 [辨析] 《物权法》第4条表述的是物权的平等保护原则，这是一条公理性原则，也即严格意义上的法律原则。它只适用于物权法领域，故B项错误。平等保护原则作为一条法律原则，其适用以穷
第7题: [单项选择]对于立案报告表，以下说法不正确的是（）。 A. 案件来源”主要来自：市场检查、举报、工商移交、公安移交、上级指定、同级移交、路检等途径 B. “发案时间（地点）”。是指违法行为发生的时间（地点），并不是指违法行为发现时间（地点）或查获时间（地点） C. “案情摘要”栏需简要地叙述初步掌握的违法事实，并应写明立案的理由即该行为涉嫌违反了哪项法律、法规或规章的规定 D. “承办人意见”是指承办人提出立案依据及是否立案的意见 参考答案:B
