第2题: [多项选择]以下关于合规风险定义正确的是( )。 A. 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B. 商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C. 商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险 D. 商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险 E. 商业银行应没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险 参考答案:A,B,C,D
第25题:[多选题]关于银行业金融机构现金管理部门向当地人民银行解缴本行现金清分中心发现的假币时的操作规定表述正确的是()。 A. . 对假币集中整理后填制《银行业金融机构现金清分中心假币代保管登记簿》; B. . 对假币集中整理后填制《银行业金融机构现金整点中心发现假币解缴单》; C. . 解缴假币时应将伪造币和变造币分开封装; D. . 已接入人民银行反假货币信息系统的银行业金融机构,清分中心发现假币的收缴与解缴业务应统一在本行反假货币信息系统中办理。。 参考答案:BCD
第32题: [单项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。 A. 1 B. 3 C. 5 D. 10 参考答案:C 答案解析:本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依