第9题: [多项选择]下列哪些行为违反了证券交易的公正原则( ) A. 有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 B. 内幕交易 C. 未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D. 上市公司的董事长发生变动未向社会披露 参考答案:A,C 答案解析:[解析] 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请,未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请,都违背了证券交易的公正原则。
第11题:[单选题] 保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有()。 Ⅰ.保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7% Ⅱ.保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7% Ⅲ.保荐机构持有发行人的股份超过7% Ⅳ.保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7% A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B. .ⅠⅡ.Ⅳ C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 参考答案:D
第16题: [单项选择]信息系统审计员注意到一个没有窗户的房里有电话交换机,网络设备和文件档案。这个房间装有两个手持灭火器--一个装二氧化碳,另一个装卤代烷。在审计师报告里,下面哪个选项是最高优先权?() A. 卤代烷灭火器应该被移除,应该卤代烷对大气层有负面影响 B. 在一个密封的房间里使用这两种灭火器会有窒息的危险 C. 二氧化碳灭火器应该被移除,因为二氧化碳没有灭由纸引起的火 D. 文件档案应该从设备房移除减少潜在风险 参考答案:B 答案解析:保护人的生命永远是灭火中首要考虑的。二氧化碳和卤代烷都会减少空气中的氧气比率,这会增加严重的人身危害。许多国家是不允许安装或再充填卤代烷灭火系统的。尽管二氧化碳和卤代烷对综合性的易燃或电器设备引起的火