第1题: [多项选择]保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括( )。 A. 系统的法规知识、证券市场知识培训 B. 发行上市、规范运作等相关法律、法规 C. 信息披露和履行承诺等方面的责任和义务 D. 对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导 参考答案:A,B,C 答案解析:[解析] 此题考查首次公募股票辅导是对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份和实际控制人进行辅导。故D错误。
第10题: [单项选择]证券市场监管的核心任务是( )。 A. 保证市场有序运行 B. 保证交易公开、公平、公正 C. 保护投资者利益 D. 保证国有资产保值增值 参考答案:C 答案解析:[解题要点] P 91～P 92股票和期货管理。
第11题: [单项选择]以“天变不足畏，祖宗不足法，人言不足恤”的精神，对官僚和大地主特权加以限制的改革是______。 A. 汉武帝改革 B. 北魏孝文帝改革 C. 唐代杨炎“两税法”改革 D. 宋代王安石变法 参考答案:D 答案解析:[解析] 题目中所引用的话正是王安石主持变法期间，针对反对意见提出的“三不足”，意在激励宋神宗打破固有的祖宗家法，通过限制官僚地主特权来改变国家积贫积弱的现状，锐意改革。
