第6题: [多项选择]证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则,做到投资银行业务和( )分开管理,以防止利益冲突。 A. 经纪业务 B. 自营业务 C. 证券研究 D. 承销业务 参考答案:A,B,C 答案解析:[解析] 根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册,并针对各个风险点设置必要的控制程序,做到投资银行业务和经纪业务
第26题: [多项选择]【真题试题】(2006年多项选择第58题)
绩效考核的方法有很多种,对不同人员考核的方法和要求也不尽相同。对一般员工采取的考核方法主要有( )。
A. 目标管理法 B. 平衡记分法 C. 要素评定法 D. 工作记录法 参考答案:C,D 答案解析:本题涉及的考点是绩效考核方法。对于一般员工采取的考核方法主要有工作记录法(对现场操作人员使用)、配对比较法、等差图表法、要素评定法、关键事件法等。故BC说法正确。A项适用于对管理人员的考核,8项适合对