第3题: [多项选择]基金的监管原则包括( )。 A. 自律优先原则 B. 监管的连续性和有效性原则 C. “三公”原则 D. 依法监管原则 参考答案:B,C,D 答案解析:[解析] 基金监管的原则包括:①依法监管原则;②“三公”原则(公开、公平和公正);③监管与自律并重原则;④监管的连续性和有效性原则;⑤审慎监管原则。
第12题: [单项选择]以下关于相互保险公司的说法,错误的是()。 A. 相互保险公司是由社员组成,社员必为投保人 B. 相互保险公司的理事并不以社员为限 C. 相互保险公司的经营资金来源为基金,基金来源仅限于社员缴纳的保费 D. 相互保险公司大多采用不定额保费制,经营的盈余部分,一般采取摊还方式,当出现亏损或资金不足时,可临时向社员收取 参考答案:C