第15题: [单项选择]下列各项中,()不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 A. 将客户的资金和证券出借或抵押 B. 以低于客户委托的买入价格买进指定股票 C. 诱导客户进行不必要的证券买卖 D. 向客户保证交易收益 参考答案:B 答案解析:证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合
第20题: [单项选择]近期传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失,记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种情况下( )。 A. 张某本着诚实信用的原则,有责任对李某将他所知道的情况实话实说 B. 张某本着维护所在机构的形象和声誉的原则,应对该传言断然否认 C. 如果李某答应不对外宣传,张某就可以将他所知道的情况告诉李某 D. 张某不应擅自代表所在机构接受新闻媒体采访 参考答案:D 答案解析:银行业从业人员应当遵守所在机构关于接受媒体采访的规定,不擅自代表所在机构接受新闻媒体采访,或擅自代表所在机构对外发布信息。