第13题: [单项选择]职业道德与行为规范的区别不包括() A. 从表现形式来看,职业道德内容相对原则和抽象,主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来,而行为规范主要表现为相关的法律法规,通常有明确的内容 B. 从调整的范围来看,职业道德涉及的范围既有从业人员的行为,又有其主观动机,而行为规范主要调整从业人员的行为,一般不处罚其主观过错 C. 从约束机制来看,职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持,而行为规范则由法律法规来保障实施 D. 行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容,是职业道德建设的基础 参考答案:D 答案解析:
第34题: [多项选择]自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的,需要提供( )。 A. 继承公证书 B. 证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C. 继承人身份证原件及复印件 D. 证券托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明 参考答案:A,B,C,D 答案解析:[解析] 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的,申请人需填写股份非交易过户申请表,并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、证券托管