第4题: [多项选择]证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。 A. 经纪业务 B. 自营业务 C. 证券研究 D. 受托投资管理业务 参考答案:A,B,D 答案解析:[解析] 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务
第9题: [多项选择]收购人赵某于2005年3月2日完成对一上市公司的收购，2005年11月4日成为该上市公司的董事，并在2005年7月5日辞去了董事的职务，则他在( )时转让所持有的该上市公司的股票是符合法律规定的。 A. 2006年2月2日 B. 2006年1月3日 C. 2006年5月4日 D. 2006年9月3日 参考答案:C,D 答案解析:[解析] 根据证券法律制度，收购人在完成收购行为后12个月内不能转让所持有的该上市公司的股票。根据《公司法》的规定，董事、监事、高级管理人员在任职期间内可以转让持有的本公司的股份，但不得超过其所持有的
