第27题: [多项选择]在内控评价准备时,下列说法正确的是()。 A. 内控评价必须由具备相应资质的咨询机构协助工作 B. 江苏省公司营销部副主任作为公司总部评价组成员,参与对江苏省的内控评价 C. 公司应制定统一的重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷认定标准 D. 各级单位应参照公司内控缺陷认定标准进一步细化,原则上标准可以降低 E. 内控缺陷认定标准一经确定,在不同评价期间应保持一致,未经批准不得随意变更 参考答案:C, E 答案解析:依据:《国家电网公司内控评价规范(试行)》第十四条公司及各级全面风险管理办公室联合相关业务部门组建内控评价工作组,必要时可聘请具备相应资质的咨询机构协助工作。
第十五条内控评价工作应遵循回避原则,内
第36题: [多项选择]证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。 A. 提前泄露证券发行信息 B. 承销未经核准的证券 C. 在承销过程中不按有关规定披露信息 D. 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 E. 在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票 参考答案:B,D,E