第6题: [多项选择]若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由谁来承担该损失责任( ) A. 由该从业人员 B. 由该证券公司全部承担 C. 由该从业人员和该证券公司连带承担 D. 由该证券公司承担主要责任,该从业人员承担次要责任 参考答案:B 答案解析:考点: 法律责任 讲解:《证券法》第145条规定:“证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。”根据该规定,正确
第17题: [单项选择]如果资本市场是完全有效的市场,则下列说法正确的是( )。 A. 拥有内幕信息的人士将获得超额收益 B. 价格能够反映所有可得到的信息 C. 股票价格不波动 D. 投资股票将不能获利 参考答案:B 答案解析:[解析] 资本市场有效的含义是:价格能够反映所有可得到的信息;拥有内幕信息的人士将不能获得超额收益;投资股票只能获得等风险投资的收益率。