第20题:[单选题] 在创业板首次公开发行与承销过程中,保荐人、证券服务机构存在不严重的“擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件”行为,中国证监会可以采取的行动不包括( )。 A. 责令改正 B. 监管谈话 C. 三个月到一年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施 D. 一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施 参考答案:C 知识点:首次公开发行股票并在创业板上市的监督管理和法律责任 试题编号:FD2109-4091
第32题: [单项选择]你参与某个政府公共领域的项目,你公司从政府部门收到了预期订金以进行项目的研究活动,你必须从另外的研究中心获取数据,但是,你的管理层已经将资金挪作其他用途,而你的项目经理要求你用不完整的数据来完成报告,你必须在下周向CEO提交正式的结果,根据报告,客户将按进度支付项目款项,在这种情形下,你应该() A. 根据你的知识准备一个粗略的估算来完成报告 B. 由于数据不完整,你通过书面解释及口头汇报说明无法完成报告 C. 即使你无法获得原始数据,但是你利用其他组织准备的报告 D. 通知管理层,你需要更多的准备时间,同时要求予以正式延期 参考答案:B