参考答案:C
答案解析:[解析] 香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施:(1)禁止分析师向投资银行部门报告;(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩;(3)禁止投资银行部门审查研究报告及其观
():
(1)不予处罚:
①不满()的人有违法行为的;
②违法行为在()被发现的;
③精神病人在()有违法行为的;
④如违法行为轻微并及时纠正,()的。
(2)从轻或者减轻处罚:
①主动()违法行为危害后果的;
②受他人()有违法行为的;
③配合行政机关查处违法行为有()表现的;
④已满()岁的人有违法行为的。
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