第10题: [多项选择]直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定,并不得有以下情形( )。 A. 负债总额达到净资产50% B. 申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚 C. 累计亏损达到注册资本50% D. 资不抵债或不能清偿到期债务 参考答案:A,B,C,D 答案解析:[解析] 证监会发布的《证券公司管理办法》第九条规定:证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之