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[多项选择]合规总监的职责有()。
A. 对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B. 采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C. 保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D. 出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录

参考答案:A, B, C, D
答案解析:掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

热门试题:

第1题: [单项选择]召开审查会,在会中由小组成员阅读程序,以发现程序错误,同时测试员利用测试数据人工运行程序并得出输出结果,然后由参加者对结果进行审查,以达到测试的目的。这种测试方法为()。
A. 人工走查
B. 代码审查
C. 软件审查
D. 错误推测法
参考答案:A

第2题: [单项选择]
了解药品是否可产生依赖性的情况,可查询()
A. 【成份】
B. 【用法用量】
C. 【不良反应】
D. 【禁忌】
E. 【注意事项】
参考答案:E
答案解析:1.本题考查的是关于印发中药、天然药物处方药说明书格式内容书写要求及撰写指导原则的通知【成分】应列出处方中所有的药味或者有效部位、有效成分等。 2.本题考查的是关于印发中药、天然药物处方药说明书格式内

第3题:
[单选题]关于作业参数,说法错误的是( )
A.作业高度是指雷达到作物顶端的距离
B.作业高度是指雷达到地面的距离
C.飞行速度一般常见在 4-6 米/秒
D.行距设置应充分考虑到机型的设计喷幅
参考答案:B
作业高度是指雷达到作物,而不是地面。

第4题:
[判断题]SF6断路器微水检测时,环境温度过高不是引起SF6气体微水量超标、水分含量过大的原因。
A.正确
B.错误
参考答案:B


第5题: [单项选择]
()由纯保险费和附加保险费构成,它是保险经营过程中实际收取的保险费。
A. 费用保费
B. 精算保费
C. 毛保费
D. 营业保费
参考答案:D

第6题:
[单选题]TCP和UDP的一些端口保留给一些特定的应用使用。为HTTP协议保留的端口号为 ()。
A.TCP的80端口
B.UDP的80端口
C.TCP的25端口
D.UDP的25端口
参考答案:A


第7题:
[单选题]干旱:沙漠( )
A.笔直:树干
B.坚硬:水泥
C.寒冷:南极
D.多雨:赤道
参考答案:C
所有的沙漠都有干燥的特点,是必然性质。南极肯定是冷的,是必然性质。

第8题:
[判断题]根据《铁路旅客运输管理规则》,客运人员在接班前,必须充分休息,保持精力充沛。严禁在接班前和工作中饮酒。
A.正确
B.错误
参考答案:A


第9题:
[判断题]当触发了乘客紧急报警器之后,在主控端司机室内还未接通之前,在主控端司机室内可以听到蜂鸣器的声响报警
A.正确
B.错误
参考答案:A


第10题:
[简答题]紧急情况下闸机未联动,如何处理?
参考答案:(1)当发生紧急情况,接到释放闸机系统的命令,需使用IBP盘进行操作; (2)将AFC闸机模块的钥匙打到有效位; (3)打开紧急释放按钮保护盖,按下紧急释放按钮; (4)当紧急情况解除,得到取消紧急释放命令后,将紧急按钮进行恢复。


第11题: [单项选择]
偏进取的平衡资产配置投资偏好是( )的主要选择。
A. 家庭形成期
B. 家庭成长期
C. 家庭成熟期
D. 家庭衰老期
参考答案:B
答案解析:[解析] 家庭成长期以双薪家庭为主(也可能成为单薪家庭),收入逐渐增加,子女上学后费用负担加重,但多数能做到收入增加幅度大于费用增加幅度。投资应该以偏进取的平衡资产配置为主。

第12题:
[多选题]CTT4000维护台系统网管功能有( )、故障管理和安全管理。
A.日常管理
B.数据配置管理
C.告警管理
D.维护管理
参考答案:AB


第13题:
[单选题]()故障模式(失效一危险型模式)是指故障并不会立即表现出来,只有在生产装置出现异常,需要停车时,安全仪表系统因隐性故障存在而无法动作,使生产装置和整个工厂陷入危险境地。(1.0分)
A.显性故障
B.随机故障
C.隐性故障
参考答案:C


第14题:
[多选题]灭火器的日常巡查内容包括( )。
A.外观检查
B.压力检查
C.有效期检查
D.型号检查
参考答案:ABC


第15题:
[单选题]风动车卸碴时,运行速度控制在( )km/h。(应知应会-《普速铁路工务安全规则》-第2.6.4条)
A. 8-15
B.10-15
C.10-20
D.15-25
参考答案:A


第16题:
[单选题]临终患者最后消失的感觉是( )。
A.视觉
B.听觉
C.触觉
D.嗅觉
E.味觉
参考答案:B


第17题: [多项选择]
下列选项中关于电火花加工特点的说法正确的是( )。
A. 可以加工任何硬、脆、韧、软、高熔点的导电材料,此外在一定条件下还可以加工半导体材料和非导电材料
B. 加工时“无切削力”,有利于小孔、薄壁、窄槽及具有复杂截面零件的加工
C. 加工中几乎不受热的影响,因此可以减少热影响层,提高加工后的工件质量
D. 由于脉冲参数可调节,因此同一台机床可进行粗加工、半精加工、精加工
E. 间接使用电能加工,便于实现自动化
参考答案:A,B,C,D
答案解析:[解析] E项的正确说法是,直接使用电能加工,便于实现自动化。

第18题:
[判断题]《突发事件应对法》的立法目的是预防和减少突发事件的发生,控制、减轻和消除突发事件引起的严重社会危害,规范突发事件应对活动。
A.正确
B.错误
参考答案:A


第19题: [判断题]
焦炉煤气中的硫主要以SO2形成存在,因此未经脱硫的煤气烧起来呛人。
参考答案:错

第20题:
[填空题]HXN5型内燃机车辅助用风系统由撒砂系统.风喇叭系统.()
参考答案:)及其他辅助用风设备组成。风动百叶窗系统169T259


第21题:
[判断题]中国特色社会主义事业总体布局是“四个全面”战略布局是“五位一体”。( )
A.正确
B.错误
参考答案:B


第22题:
[判断题]根据《铁路交通事故调查处理规则》规定,作业纪律耽误列车,未构成一般C类以上事故的,为一般D11类事故。
A.正确
B.错误
参考答案:B


第23题:
[判断题]行政机关实施行政强制措施应当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据。
A.正确
B.错误
参考答案:A


第24题:
[单选题]穿过皮肤或粘膜而进入无菌组织或器官内部的器材属
A.高度危险性物品
B.中度危险性物品
C.低度危险性物品
D.无危险性物品。
参考答案:A


第25题: [单项选择]
膜内电位负值增大时称为()。
A. 极化
B. 去极化
C. 复极化
D. 超极化
E. 反极化
参考答案:D
答案解析:

静息电位存在时膜两侧所保持的内负外正状态称为膜的极化,当静息电位数值向膜内负值加大的方向变化时称为膜的超极化,如果数值向膜内负值减少的方向变化时称为膜的去极化或除极,细胞先发生去极化,然后

第26题:
[判断题] 在杆塔和建筑物附近挖电缆沟时,应有防止沟边坍塌的措施。
A.正确
B.错误
参考答案:A


第27题:
[单选题]证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,情节严重的,可撤销其(  )。 Ⅰ.营业执照 Ⅱ.任职资格 Ⅲ.证券从业资格 Ⅳ.生产许可证
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案:A
根据《证券法》第二百二十条,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

第28题:
[多选题]有下列行为之一,对直接责任者和领导责任者,情节较轻的,给予警告或者严重警告处分;情节较重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分;情节严重的,给予开除党籍处分: ( )
A.超标准、超范围向群众筹资筹劳、摊派费用,加重群众负担的
B.违反有关规定扣留、收缴群众款物或者处罚群众的
C.克扣群众财物,或者违反有关规定拖欠群众钱款的
D.在管理、服务活动中违反有关规定收取费用的
E.在办理涉及群众事务时刁难群众、吃拿卡要的
参考答案:ABCDE


第29题: [单项选择]
城市道路应分为( )。
A. 主干路、次干路、次路
B. 快速路、主干路、次干路、支路
C. 货运道路、客运道路、综合道路、生活道路
D. 主干路、次干路、支路、居住区道路、居住小区道路、组团路、宅前宅后小路
参考答案:B

第30题:
[单选题]听觉信号不包括( )。
A.号角、口笛发出的音响
B.放置响墩地点标
C.机车、轨道车的鸣笛声
D.响墩发出的音响
参考答案:B


第31题:
[单选题]架立钢筋同支座负筋的搭接长度为( )
A.15d
B.12d
C.150
D.250
参考答案:C


第32题: [填空题]
铁路路基基床表层填料应选用()、级配碎石、沥青混凝土。
参考答案:级配砂砾石

第33题:
[单选题]依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》(Q/CSSG510001-2015)第16.2.7条规定:配电变压器柜的()应有防误入带电间隔的措施,新设备应安装防止误入带电间隔闭锁装置。
A.开关
B.侧封板
C.出线口
D.柜门
参考答案:D


第34题: [单项选择]
下列有关清末变法修律和司法体制变革的表述哪一项是错误的?
A. 清末修律在法典编纂形式上改变了传统的"诸法合体"形式,明确了实体法之间、实体法与程序法之间的差别
B. 清末修律使延续了几千年的中华法系开始解体,同时也为中国法律的近代化奠定了初步基础
C. 在司法机关改革方面,清末将大理寺改为大理院,作为全国最高审判机关;改刑部为法部,掌管全国检察和司法行政事务,实行审检分立
D. 清末初步规定了法官及检察官考试任用制度
参考答案:C

第35题:
[单选题]当采用散拼模板时,应按()顺序进行,必须在下一层模板全部紧固后,方可进行上一层安装。
A.自上而下
B.自下而上
C.先承重后非承重
D.自一边向另一边
参考答案:B
教材17.2.12

第36题: [单项选择]
()的代号为“YT’,这类合金切削性和抗黏阳性较好,能承受较高的切削温度。
A. 钨钴类硬质合金
B. 钨钛类硬质合金
C. 钨钛钴类硬质合金
D. 钛钴类硬质合金
参考答案:C

第37题:
[单选题] FW5-10负荷开关的含意是()。
A.额定电压10kV户外型负荷开关
B.额定电压5kV户外型负荷开关
C.额定电压10kV户内型负荷开关
参考答案:A


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