第9题: [多项选择]有下列( )情形之一的,证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 A. 净资本不低于人民币4000万元 B. 公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 C. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D. 从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人 参考答案:A,B 答案解析:[解析] 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。③保荐业务部门具有健全的
第11题: [多项选择]“司法E通-社区矫正应用”以省为单位集中部署具有以下优势:() A. 部署形式简单,有利于系统的建设的开展、试点的运行及推广 B. 节约成本,减少硬件建设费用和软件开发费用的支出 C. 数据集中存储和管理,保证数据的安全性和一致性 D. 系统维护、管理和升级容易,保证系统平稳运行 参考答案:A,B,C,D