第18题: [单项选择]《战国策》中的“积羽沉舟,群轻折轴”体现的哲学原理是()。 A. 矛盾的普遍性原理 B. 前进性和曲折性相统一的辩证关系原理 C. 物质的客观性原理 D. 质量互变原理 参考答案:D 答案解析:“积羽沉舟,群轻折轴”的意思是:羽毛虽轻,积攒多了也能把船压沉;东西虽轻,积攒多了也能把车轴压断。比喻小小的坏事积累起来就会造成严重的后果。因此,这句话体现的是质量互变的哲学原理。故本题选D
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第20题: [多项选择]受托投资管理业务的管理风险有( )。 A. 与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明,操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金 B. 对市场变化把握不准,投资决策或操作失误 C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 D. 与客户发生纠纷 参考答案:A,C,D 答案解析:受托投资管理业务的管理风险是指证券公司在受托投资管理业务中由于管理不善、违规操作而导致受托资产损失、违约或与客户发生纠纷等。对市场变化把握不准,投资决策或操作失误,属于经营风险的范畴。故选ACD。