第7题: [单项选择]在质量管理的PDCA循环中,A阶段的职能包括 (37) 等。 A. 确定质量改进目标,制订改进措施 B. 明确质量要求和目标,提出质量管理方案 C. 采取措施,以持续改进过程业绩 D. 规范质量行为,组织质量计划的部署和交底 参考答案:C 答案解析:[要点解析] 戴明环(PDCA)是实施项目或其他任何工作的普遍方法。也就是在做任何事情之前,要做周密计划(Plan),依据此计划去做(Do),在这个做的过程中要适时检查(Check),并在必要时采取纠
第29题: [单项选择]基金销售机构的合规风险不包括( )。 A. 销售机构未按代销协议约定的业务规则处理业务 B. 销售机构未按规定建立内部控制制度 C. 销售机构的数据传输和业务处理速度无法满足业务需要 D. 销售机构出现违规的宣传推介行为 参考答案:C 答案解析:[解析] 基金销售机构的合规风险主要包括:销售机构出现违反《证券投资基金销售管理办法》规定的销售费率、宣传推介以及人员管理的行为;销售机构未按《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的规定建立健全内部