第19题:[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时可以对发行人行使的权利的说法,错误的是( )。 A. 按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明 B. 对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合 C. 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件仅进行事后审阅 D. 列席发行人的股东大会、董事会和监事会 参考答案:C
第26题: [单项选择]国家审计机关对国家的财政金融机构和企业事业组织财务收支情况的审计活动，在我国的监督属于( )。 A. 社会监督 B. 司法监督 C. 行政监督 D. 财务监督 参考答案:D 答案解析:[解析]社会监督是指非执政党和非国家机关对行政活动进行监督。社会监督是凭借国家宪法和法律赋予权利，各民主党派、各社会团体、新闻机构及公民个人对行政管理的监督构成了社会监督。司法监督是指公安、检察机关按
第34题: [单项选择]下列不属于自营业务的内部控制内容的是（）。 A. 通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 B. 审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 C. 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 D. 建立完备的业绩考核和激励制度 参考答案:B 答案解析:B选项应为稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核、出具稽核报告。
