第11题: [单项选择] 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ上市公司公开发行公司债券 Ⅴ发行资产证券化产品 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅳ D. Ⅲ、Ⅴ E. Ⅳ、Ⅴ 参考答案:B 答案解析:Ⅱ项,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条规定,上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、V两项,根据《保荐办法》(2009年修订)第2条规定,发行公司债券、资产证券化产品,均不需要聘请保荐机构保荐。
第13题: [多项选择]根据规定,在境内进行( )工程项目的勘察设计及监理等工程咨询任务必须招标。 A. 大型工程技改项目 B. 大型基础设施项目 C. 外国政府贷款、援助资金项目 D. 国家投资项目 E. 国家融资项目 参考答案:B,C,D,E 答案解析:《中华人民共和国招标投标法》规定,在境内进行下列工程建设项目的勘察、设计及监理等工程咨询任务必须进行招标:①大型基础设施、公用事业等社会公共利益、公共安全的项目;②全部或者部分使用国有资金或者国家融资