第9题: [多项选择]境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。 A. 依法设立且满1年 B. 承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管 C. 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D. 代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形 参考答案:A,B,C 答案解析:D项应为最近1年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形。故选ABC。
第14题: [多项选择]关于有限责任公司和股份有限公司，下列说法正确的是( )。 A. 有限责任公司依法变更为股份有限公司的，原有限责任公司的债权、债务由变更后的股份有限公司承继 B. 有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司的条件，并依照《公司法》有关设立股份有限公司的程序办理 C. 原有限责任公司的股东作为拟设立的股份有限公司的发起人，将其净资产按1:1的比例投入到拟设立的股份有限公司 D. 有限责任公司具有资合、开放性及没立程序简单的特点，股份有限公司具有人合兼资合、封闭及设立程序相对复杂的特点 参考答案:A,B,C 答案解析:[解析] 有限责任公司的特点是人合兼资合，股份有限公司的特点是资合。
