第10题: [单项选择]银行个人理财业务人员的下列做法没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是( )。 A. 将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给兼职所在公司的同事 B. 担任银行业协会的个人理财业务顾问 C. 利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与他人合办的理财咨询公司获得业务 D. 每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上 参考答案:B 答案解析:[解析] 银行业从业人员不得利用本职工作，为本人、兼职机构谋取不当利益，故A、C选项的做法错误。在允许的兼职范围内，应当妥善处理兼职岗位与本职工作之间的关系，每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位容易影
第20题: [多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。 A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利 参考答案:A, B, C 答案解析:掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
第31题: [单项选择]由肝合成且依赖维生素K，被激活后，与蛋白S和V因子共同作用，裂解活化的凝血因子Va和Ⅷa，从而起到抗凝作用的物质是（）。 A. 抗凝血酶Ⅲ B. 蛋白C C. 活化蛋白C抑制药 D. 蛋白S E. 血栓调节蛋白 参考答案:B 答案解析:PC为维生素K依赖性抗凝因子，其本身无酶活性，只有被凝血酶-TM复合物激活成人为活化的蛋白C（APC）时才有抗凝作用。后者的机制在于APC可灭活Ⅷa和Ⅴa。APC有促进纤溶的作用。
