第14题: [单项选择]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法不正确的是 ( )。 A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统 B. 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C. 应在营业部采用统一的柜面交易系统 D. 应建立交易数据安全备份制度 参考答案:B 答案解析:[解析] B项证券公司应在代理交易协议中向客户明示禁止营业部从事的业务内容。
第17题: [单项选择]BSP方法对面谈结果要做4件事,下列哪件事要求用结构化格式完成 A. 回顾面谈 B. 写出总结 C. 问题分析表 D. 修正图表 参考答案:B 答案解析:BSP方法为确定管理部门对系统的要求,要通过一个10-20位高层管理人员进行2-4小时的面谈。对面谈结果要及时总结,其内容包括:
①回顾面谈。使全体研究人员及时获得所要的结果。
②写出总结