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[单选题]证券公司自营业务的内部控制包括(  )。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:A
证券公司自营业务的内部控制包括:①建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离;②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制;③建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查;④建立独立的实时监控系统;⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;⑦建立完备的业绩考核和激励制度;⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告;⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

热门试题:

第1题: [单项选择]小枝具环状托叶痕的植物是()
A. 桑科和木兰科
B. 木兰科和柿树科
C. 榕属和木兰科
D. 蔷薇科和含笑属
参考答案:C

第2题:
[填空题]【填空】新参加电气工作的人员、实习人员和临时参加劳动的人员(管理人员、非全日制用工等),必须参加安全生产知识教育,并经( )合格后,方可下现场参加指定的工作,并且不得( )工作。
参考答案:考试|单独


第3题: [单项选择]
关于颈肌筋膜综合征的临床表现,下列哪项是错误
A. 颈肩背部广泛疼痛、酸胀、沉重感,可向头部及上肢放散 
B. 疼痛呈持续性,晨起加重,活动后减轻 
C. 查体可见颈部肌紧张,有压痛点,压痛局限,不沿神经走行放散 
D. 查体可见椎间孔挤压试验和臂丛牵拉试验阳性 
E. X线检查多为阴性结果 
参考答案:D

第4题:
[判断题]餐食服务细则: 遵守“动作不说话、说话不动作”原则。
A.正确
B.错误
参考答案:A


第5题: [判断题]
“作为公平的正义”对全体公民的自尊有最强有力的支撑。
参考答案:对

第6题:
[多选题]《危规》规定:铁路危险货物类别有:
A.爆炸品
B.气体
C.毒性气体
D.易燃液体
参考答案:ABD


第7题:
[判断题]信息技术服务业包括通讯传输业、电视传输业、电信和互联网增值服务业、广播电视增值服务业。 ( )
A.正确
B.错误
参考答案:B


第8题:
[多选题]CRH2A动车组发生制动不足(123)原因有( )
A.UBTRTD继电器故障
B.检测传感器故障
C.EP阀故障
D.抱死
参考答案:ABC


第9题:
[判断题]道岔查照间隔(辙叉心作用面至护轨头部外侧的距离)在有客车运行的线路上不得小于1391mm,在仅运行货车的线路上不得小于1388mm
A.正确
B.错误
参考答案:A


第10题:
[多选题]高炉内根据铁矿石还原温度的不同,炉内可分为( )。
A.直接还原区
B.间接还原区
C.混合还原区
参考答案:ABC


第11题:
[多选题]月度、季度和年度市场检查计划的共性包括( )。
A.都属于长期的计划
B.都应注意本辖区市场检查的全面性
C.都要充分考虑上级对专卖管理工作的规划、部署和要求
D.都要组织市场监管员讨论市场检查的内容和目标
参考答案:BCD


第12题:
[单选题]用户装设自备发电机组()及时向供电企业提交相关资料。
A.宜
B.不必
C.应
D.无需
参考答案:C


第13题: [填空题]
柴胡治疗肝郁气滞病变,取其()之功。
参考答案:疏肝解郁

第14题:
[多选题]轨道交通供电系统分为()
A.多回路供电方式
B.集中供电方式
C.分散供电方式
D.混合供电方式
参考答案:BCD


第15题:
[判断题]一定量气体反抗一定的压力进行绝热膨胀时,其热力学能总是减少的。 ( )
A.正确
B.错误
参考答案:A


第16题:
[多选题]在继承和弘扬优良的道德传统时,那些反映()的道德要求,对我们今天的道德实践仍然具有借鉴意义
A.特殊性
B.普遍性
C.共同性
D.一般性
参考答案:BCD


第17题: [单项选择]
下列材料不属于永久性栓塞剂的是()
A. 不锈钢圈
B. NBCA
C. PVA颗粒
D. 明胶海绵颗粒
E. 海藻酸钠微球
参考答案:D
答案解析:明胶海绵颗粒属于中效栓塞剂。

第18题: [单项选择]
选配轴箱弹簧时不符合要求可在底座加垫调整,但厚度不得超过()。
A. 1mm
B. 2mm
C. 3mm
D. 4mm
参考答案:C

第19题:
[单选题]在带电线路、设备附近立、撤杆塔,杆塔、拉线、临时拉线、起重设备、起重绳索应与带电线路、设备保持表6-1所规定的安全距离,且应有防止(  )接近带电导线的措施。
A.A.立杆过程中拉线跳动和杆塔倾斜
B.B.立、撤杆过程中拉线跳动和杆塔倾斜
C.C.立、撤杆过程中拉线跳动
D.D.撤杆过程中拉线杆塔倾斜
E.略
F.略
G.略
参考答案:B


第20题:
[单选题]以大面积的浅色调与小面积的深色调形成对比的画面影调是 。
A.高调
B.低调
C.硬调
D.柔调
参考答案:A


第21题:
[判断题]二级动火工作票由工作票签发人签发,工区安监人员、消防人员审核,工区领导批准。
A.正确
B.错误
参考答案:B


第22题:
[多选题]直达列车可分为哪几类?
A.始发直达列车
B.空车直达列车
C.技术直达列车
D.重车直达列车
参考答案:ABC


第23题: [单项选择]
夏季病毒性脑炎的常见病因是()。
A. 外感寒湿
B. 外感湿热
C. 感受温热毒邪
D. 饮食不洁
E. 感受暑湿
参考答案:C
答案解析:夏季病毒性脑炎属于中医"温病"、"急惊风"范畴,"六淫"和饮食因素均不是常见的病因。故本题选C。

第24题:
[单选题]开口于舌下襞的腺体是( )
A.下颌下腺
B.舌下腺
C.腮腺
D.胰腺
参考答案:B


第25题:
[判断题]行政相对人合法权益因行政执法人员违法行使职权而受到损害的,无权 要求行政赔偿。
A.正确
B.错误
参考答案:B


第26题: [单项选择]
“收货单位”栏应填:
A. 广州新华轮胎有限公司440194××××
B. 广州荣华外贸进出口公司440191××××
C. 440194××××
D. 440191××××
参考答案:D

第27题: [多项选择]
正常孕妇在妊娠期出现尿频可在
A. 妊娠8周末
B. 妊娠20周末
C. 妊娠24周末
D. 妊娠38周末
E. 足月时
参考答案:A,E

第28题:
[单选题]右心室流入道和流出道的界线是
A.隔缘肉柱
B.三尖瓣前尖
C.室上嵴
D.前乳头肌
E.三尖瓣后尖
参考答案:C


第29题:
[单选题] "企业安全生产管理人员对安全检查中发现的问题应当如何处理?
A.立即处理,对不能处理的及时报告单位负责人
B.提交处理意见经企业负责人审批后处理
C.报告并请示单位负责人处理意见"
参考答案:A


第30题: [单项选择]
在MBA的《管理学》课期中考试后,班长想从老师那里打听成绩。班长说:“老师,这次考试不太难,我估计我们班同学们的成绩都在70分以上吧。”老师说:“你的前半句话不错,后半句话不对。”
根据老师的意思,下列哪项必为事实?()
A. 多数同学的成绩在70分以上,有少数同学的成绩在60分以下。
B. 有些同学的成绩在70分以上,有些同学的成绩在70分以下。
C. 研究生的课程70分才算及格,肯定有的同学成绩不及格。
D. 这次考试太难,多数同学的考试成绩不理想。
E. 这次考试太容易,全班同学的考试成绩都在80分以上。
参考答案:C
答案解析:

因为根据老师的话,班长的前半句话不错,即这次考试不太难,所以D项不成立。又根据老师的话,班长的后半句话不对,即“我们班同学们的成绩都在70分以上”这个命题是假的,根

第31题: [多项选择]
劳动保障监察具有的基本特征是()。
A. 法定性
B. 行政性
C. 专门性
D. 唯一性
参考答案:A, B, C, D

第32题: [单项选择]
商品流通企业管理信息系统的功能是由具体的子系统和子系统之间的功能结合实现的。其中,结合销售终端POS机或收款机进行管理的子系统称为( )。
A. 电子订货系统
B. 电于数据更换系统
C. 销售点实时管理系统
D. 网络加值系统
参考答案:C
答案解析:[解析] 销售点实时管理系统是结合销售终端POS机或收款机进行管理的于系统,需要将各柜台收款机与计算机用网络通讯技术进行连接。该子系统负责对以销售环节为中心的商品流通过程进行实时监控,将每一笔业务进行

第33题:
[多选题]按照变速机构的不同,液力自动变速器又可以分为::
A.电控液力变速器
B.行星齿轮自动变速器
C.非行星自动齿轮变速器
D.液控液力变速器
参考答案:BC


第34题: [简答题]试述教育在我国社会主义现代化建设中的作用。
要求:
①论述要观点正确,论据充分,条理清楚;
②论述要联系实际;
③不得少于200字。
参考答案:(1)教育是我国发展的战略重点之一;
(2)发展教育是两个文明建设的重要前提;
(3)教育必须为社会主义建设服务,社会主义建设必须依靠教育。

第35题: [单项选择]
根据国家环境电磁波卫生标准,室内天线的发射功率应该控制在()范围之内。
A. 、5-10dBm/载频
参考答案:D

第36题:
[填空题]三相—两相牵引变压器,主要有()接线变压器,阻抗匹配平衡变压器2种。
参考答案:斯科特


第37题:
[单选题]人力放线领线人应由技工担任,并随时注意( )信号。
A.前后
B.前方
C.后方
D.上下
参考答案:A


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